beat365平台入口,beat365平台入口,部分微信留痕记录不完整的问题。以上事实有客户服务记录等证据材料证明。上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔第十二条“证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息……(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码……”和证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理
按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施。请你分公司总经理、合规负责人于2021年1月11日下午14时携带有效身份证到四川证监局接受监管谈话。
如对本监督管理措施不服beat365体育平台,beat365体育平台,,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请beat365体育平台,,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
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